capital markets сообщает, что у нее есть офисы на Уолл-стрит в Нью-Йорке, а ее штаб-квартира находится в Гонконге.
Гонконгская комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (sfc) выпустила заявление, предостерегающее инвесторов о capital markets, который предлагал финансовые услуги населению без разрешения на это.
Этот шаг был предпринят менее чем через две недели после того, как регулятор выпустил отчет об обзоре торгов с использованием заемных средств на валютных рынках у лицензированных брокеров в период с января по декабрь 2018 года.
Исследование показало, что 98% активных клиентов были розничными инвесторами, и более 99% оборота на валютном рынке были связаны со спотовыми контрактами на Форекс. Тем не менее, обороты были относительно низкими для более сложных валютных продуктов, таких как опционы и фьючерсные контракты, которые могут быть трудны для понимания для розничных инвесторов, заключил sfc.
capital markets сообщает, что у нее есть офисы на Уолл-стрит в Нью-Йорке, а ее штаб-квартира находится в Гонконге. Однако регулирующий орган Гонконга заявляет, что адрес capital markets является
едействительным, поскольку нерегулируемая фирма не находится в регионе, хотя она может использовать данные законной компании для введения инвесторов в заблуждение. sfc далее отмечает, что у брокера есть банковский счет под тем же названием для целей расчетов. Эти знания могут пригодиться общественности, если компания изменит свое название.
Capital Markets заявляет, что его офис в США возглавляет некто по имени М. Бучер, который ранее занимал должности в таких гигантах финансового мира, как сингапурская холдинговая компания DBS Bank и токийская корпорация Sumitomo Mitsui Financial Group.
Capital Markets является последним FX брокером, который будет включен в список предупреждений регулятора, который параллельно с заявлением на его веб-сайте.
sfc выступает в качестве основного регулятора региона и регулярно выявляет формы злоупотреблений на рынке, провалы в регулировании и другие вопросы соблюдения законодательства.
Регулирующий орган Гонконга недавно сделал борьбу с корпоративным мошенничеством своим главным приоритетом. Другие ключевые задачи включают борьбу с инсайдерскими сделками и манипулирование рынком, отмывание денег посредниками и сбои внутреннего контроля. Совсем недавно она оштрафовала FIL Investment Management, подразделение американского управляющего активами Fidelity Investments, на 3,5 млн гонконгских долларов (450 000 долларов США) за нарушения законодательства в период с 2007 по 2018 годы.
Метки: Capital Markets • SFC • Гонконгская комиссия по ценным бумагам и фьючерсам • Регулирование финансовых рынков
(1 оценок, среднее: 5,00 из 5)
Загрузка...