Два американских регулятора подали федеральный иск в Северной Каролине, обвинив Forex Investment Outfit и его владельца в мошенничестве. Регуляторы заявили, что мошенники обманули не менее 19 клиентов на более чем 200 000 долларов в схеме, подобной Ponzi. Как SEC, так и CFTC утверждали, что начиная с апреля 2017 года и до февраля 2019 года Winston Reed Investments LLC (WRI) и ее вице-президент и инвестиционный консультант Марк Пайетт (он же Дэниел Рэндольф) предлагали жертвам инвестировать в форекс и пул товарных фьючерсов. Управляющий средствами утверждал, что он был успешным валютным трейдером, хотя на самом деле он потерял деньги на своих личных торгах. Обвиняемые, помимо прочего, говорили своим клиентам, что они предлагают безопасные инвестиции с устойчивой и гарантированной прибылью. Обещания оказались ложными. Агентство утверждает, что пул никогда не приносил никакого дохода от торговли на форексе, поскольку в действительности Пайетт потерял почти все средства участников пула. Пайетт использовал указанный опыт, чтобы заманить жертв в схему Понци, мошенническую схему. Далее в жалобе утверждается, что, несмотря на понесенные общие чистые торговые потери, WRI и Пайетт рекламировали свой опыт и отправляли клиентам сфабрикованные выписки со счетов, показывающие большую прибыль от 19 до 86 процентов в месяц. Чтобы скрыть свое мошенничество, Пайетт первоначально утверждал, что он получил такие существенные доходы от своей торговли, и позже утверждал, что все деньги были потеряны после того, как брокер-дилер, управляющий его сделками, не следовал его инструкциям. Регуляторы также обнаружили, что компания принимала сделки и средства клиентов и, следовательно, действовала в качестве приемлемых участников контракта (ECP), не регистрируясь как таковая в CFTC. CFTC также утверждает, что компания не использовала деньги инвесторов для торговой деятельности, а потратила более 150 000 долларов на личные покупки. Регулятор попросил суд обеспечить полную компенсацию обманутым участникам пула, выплату нечестных доходов и выплату соответствующих гражданских денежных штрафов. В дополнение к денежным штрафам, он также потребовал введения постоянной регистрации, торговых запретов и постоянного судебного запрета для компании для предотвращения будущих нарушений федеральных законов о сырьевых товарах.
Загрузка...