Promising Securities – жадность не порок, но за нее приходится платить

Финансовый регулятор Гонконга оштрафовал брокера Promising Securities на 3,5 миллиона долларов.
Почему так строго?
Причин для наложения штрафа было предостаточно. Компания всячески нарушала правила внутреннего контроля страны, в следствии чего присвоила значительное количество активов своих клиентов.
Клиенты, однако, замалчивать данный факт и не собирались, а стали подавать многочисленные жалобы для разбирательства регулятором, комиссии по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга.
И регулятор начал расследование. Результаты оказались просто поразительны: сотрудники брокера на протяжении более 4 лет позволяли себе совершать незаконные сделки с активами клиентов, в результате чего присвоили активов на сумму, превышающую 8 миллионов долларов.

В последнее время регуляторы финансовых рынков начали уделять больше внимания жалобам трейдеров, торгующих бинарными опционами.

А что руководство компании? Судя по заверениям представителей администрации брокера, никто ничего не заметил и о фактах мошенничества никоим образом не подозревал. Пока один из клиентов не пожаловался, что с его счета исчезли 160 акций HSBC.
Компания выразила желание вернуть все незаконно присвоенные средства. Более того, по завершении всех перелряг, связанных с данным скандалом, компания собирается нанять консультанта для проведения внутреннего расследования.
Регулятор все эти шаги навстречу со стороны Promising Securities Company Limited учел и наложил минимальный штраф, возможный в данных обстоятельствах.

 

 

Метки: Регулирование финансовых рынков