Финансовый регулятор Гонконга оштрафовал брокера Promising Securities на 3,5 миллиона долларов.
Почему так строго?
Причин для наложения штрафа было предостаточно. Компания всячески нарушала правила внутреннего контроля страны, в следствии чего присвоила значительное количество активов своих клиентов.
Клиенты, однако, замалчивать данный факт и не собирались, а стали подавать многочисленные жалобы для разбирательства регулятором, комиссии по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга.
И регулятор начал расследование. Результаты оказались просто поразительны: сотрудники брокера на протяжении более 4 лет позволяли себе совершать незаконные сделки с активами клиентов, в результате чего присвоили активов на сумму, превышающую 8 миллионов долларов.
В последнее время регуляторы финансовых рынков начали уделять больше внимания жалобам трейдеров, торгующих бинарными опционами.
А что руководство компании? Судя по заверениям представителей администрации брокера, никто ничего не заметил и о фактах мошенничества никоим образом не подозревал. Пока один из клиентов не пожаловался, что с его счета исчезли 160 акций HSBC.
Компания выразила желание вернуть все незаконно присвоенные средства. Более того, по завершении всех перелряг, связанных с данным скандалом, компания собирается нанять консультанта для проведения внутреннего расследования.
Регулятор все эти шаги навстречу со стороны Promising Securities Company Limited учел и наложил минимальный штраф, возможный в данных обстоятельствах.
Метки: Регулирование финансовых рынков