правление по финансовому регулированию и надзору (англ. Financial Services Authority (fsa)) — центральный орган надзора за рынком финансовых услуг Великобритании до реформы органов контроля за финансовым рынком Соединенного Королевства 2012—2013 годов. В апреле 2013 года переименовано в financial conduct authority (fca) с частичным сокращением функций.
fsa являлось независимым негосударственным органом, ответственным за регулирование и надзор за деятельностью всех инвестиционных, финансовых и банковских компаний, осуществляющих деятельность на территории Великобритании.
В 1998 году, в результате масштабной реформы органов управления финансовым рынком проведённой лейбористским Кабинетом министров, управлению были переданы функции Банка Англии по надзору за банками и финансовым рынком.
После мирового финансового кризиса 2007—2008 годов английские власти провели новую масштабную реформу системы надзора за финансовым рынком Соединенного Королевства, выделив из компетенции fsa функцию надзора за банковской деятельностью и передав эти функции Банку Англии. В результате новой реформы Financial Services Authority было переименовано в financial conduct authority (апрель 2013 г. [1]), а выделенную из его обязанностей функцию надзора за деятельностью банков, кредитных союзов, страховых и крупнейших инвестиционных компаний возложили на специально созданное Управление пруденциального контроля Банка Англии (Prudential Regulation Authority ).
Цель fca Регулятор преследует следующие задачи:
Управление пытается всеми способами способствовать улучшению финансовой системы и рынка Великобритании, поддерживая доверие клиента;
создание условий, которые помогут защитить финансовую систему. Поддержание инвесторов для экономического роста;
защита клиента от проблем, связанных с инвестициями или проведением сделок;
контроль участников во избежание появления сделок инсайдеров и т.д.
К брокерам Управление имеет особые требования:
брокерская компания должна поддерживать капитал в определенном ликвидном состоянии;
ежегодно независимые аудиторы должны проводить проверки;
своевременные отчеты о финансовом изменении компании.
fca уделяет много внимания клиентам брокеров, стараясь защитить их интересы. На это указывают усложненные стандарты – это способствует в первой очереди инвестиционной деятельности трейдера. Каким образом? Регулятор может решить провести незапланированную проверку своих лицензированных брокеров в целях определения качества работы.
В каждой компании брокера должен присутствовать независимый представитель, который анализирует отношения своего хозяина с клиентами. Ему дано право разрешать конфликтные моменты. Он и осуществляет всю отчетность для Управления.
Сайт регулятора: https://www.fca.org.uk/
Читайте еще, это интересно!:
Метки: FCA • Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании
(Нет оценок)
Загрузка...